2024年3月29日，第六屆新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)頒獎(jiǎng)典禮暨財(cái)富管理轉(zhuǎn)型發(fā)展論壇、最佳投顧理財(cái)嘉年華，在上海隆重舉行。本次活動(dòng)由新財(cái)富主辦，富國(guó)基金作為戰(zhàn)略合作伙伴，朝陽(yáng)永續(xù)協(xié)辦，全景網(wǎng)作為戰(zhàn)略支持機(jī)構(gòu)。

本次論壇以“沖破迷霧，繁花爭(zhēng)春”為主題。當(dāng)前，政策助力、繁花爭(zhēng)春，公募基金費(fèi)率改革不斷向縱深推進(jìn)，《資本市場(chǎng)投資端改革行動(dòng)方案》研究制定中，“以投資者為本”的理念從監(jiān)管出發(fā)，已成為全市場(chǎng)共識(shí)并踐行開(kāi)來(lái)；但是，開(kāi)年以來(lái)資本市場(chǎng)震蕩磨底、波動(dòng)加大，公募、私募基金賺錢(qián)效應(yīng)減弱，證券公司等在逐步推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的同時(shí)，紛紛面臨降本增效的考驗(yàn)，如何沖破迷霧、應(yīng)勢(shì)變革，成為當(dāng)下亟需思考的議題。

本次活動(dòng)匯聚了新財(cái)富最佳分析師、公募基金經(jīng)理、證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、優(yōu)秀投資顧問(wèn)代表、行業(yè)專(zhuān)家等超過(guò)300位資本圈大咖，共論財(cái)富管理高質(zhì)量發(fā)展之路，釋放資本市場(chǎng)最強(qiáng)音，并共同見(jiàn)證第六屆新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)榮譽(yù)加冕。

01提速建設(shè)財(cái)富管理新生態(tài)，“最佳投顧”樹(shù)立行業(yè)標(biāo)桿

秉持“挖掘中國(guó)優(yōu)秀投資顧問(wèn)，提升機(jī)構(gòu)財(cái)富管理水平”的評(píng)選初心，新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)評(píng)選連續(xù)舉辦六年，見(jiàn)證了中國(guó)證券市場(chǎng)投資顧問(wèn)職群不斷發(fā)展壯大，也陪伴并助力投資顧問(wèn)人才隊(duì)伍組建和整體水平提升。

評(píng)選自2018年首屆啟動(dòng)以來(lái)，參評(píng)證券公司長(zhǎng)期維持在90%以上，參評(píng)投資顧問(wèn)累計(jì)超過(guò)16萬(wàn)人次。最新完賽的第六屆新財(cái)富最佳投顧評(píng)選，共吸引94家證券公司的37770名投顧參評(píng)，占投顧職群總?cè)藬?shù)的比例連續(xù)兩屆超過(guò)5成，最終94位投資顧問(wèn)摘獲第六屆新財(cái)富“最佳投顧”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

作為活動(dòng)主辦方代表，新財(cái)富副總經(jīng)理周舒婕在致辭中表示，隨著資管新規(guī)的全面落地，居民理財(cái)方式已進(jìn)一步加速改變，我國(guó)的基金國(guó)民普及率已達(dá)到新階段的高水平。如何提升專(zhuān)業(yè)能力，拿下市場(chǎng)更大份額，成為各方金融機(jī)構(gòu)決勝的關(guān)鍵。“以投資者為本”核心理念的提出，將促進(jìn)財(cái)富管理新生態(tài)建設(shè)全面提速，新財(cái)富愿與各方繼續(xù)攜手，立足當(dāng)下、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，為推動(dòng)財(cái)富管理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人民對(duì)美好生活的向往，共建交流平臺(tái)，積極助力金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

富國(guó)基金副總經(jīng)理李笑薇在開(kāi)場(chǎng)致辭中表示，隨著指數(shù)化投資日益成熟、居民財(cái)富管理需求的不斷增加，ETF投資大時(shí)代正在到來(lái)。一直以來(lái)，富國(guó)基金在持續(xù)完善ETF產(chǎn)品供給，例如2011年發(fā)行的市場(chǎng)首只上證指數(shù)ETF，當(dāng)前已逐步成為投資者在震蕩市中運(yùn)用網(wǎng)格交易進(jìn)行低位布局的重要工具；還有成分股小米集團(tuán)權(quán)重超15%的港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF，近期在市場(chǎng)中獲得了不少關(guān)注，交投活躍。

她表示，在豐富產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，富國(guó)基金也在豐富產(chǎn)品策略。包括開(kāi)發(fā)了風(fēng)格輪動(dòng)、行業(yè)輪動(dòng)、網(wǎng)格交易等ETF投資策略，并搭建了富國(guó)《E起富》小程序和《富國(guó)ETF策略網(wǎng)站》，幫助投資者更便捷地獲取信息，輔助投資者決策。

最后，她進(jìn)一步指出，隨著ETF產(chǎn)品的豐富，提升投資者的持有體驗(yàn)也越來(lái)越重要。借助專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)力量，發(fā)展ETF投顧業(yè)務(wù)，從“投”端提升投資業(yè)績(jī)，從“顧”端改善投資體驗(yàn)，基金公司攜手投顧、輔助投顧、賦能投顧，一起做好投資者服務(wù)，是我們的努力方向。

本次活動(dòng)協(xié)辦方代表、朝陽(yáng)永續(xù)CEO廖冰表示，在財(cái)富管理發(fā)展轉(zhuǎn)型的生態(tài)鏈中，財(cái)富管理機(jī)構(gòu)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)需要重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)問(wèn)題，一是如何在公募基金費(fèi)率改革的背景下，提供性?xún)r(jià)比高的服務(wù)，對(duì)此，朝陽(yáng)永續(xù)不斷完善Go-Goal平臺(tái)，長(zhǎng)期為機(jī)構(gòu)投資者解決“怎么選到好的股票，怎么用一個(gè)好的策略賺錢(qián)”的問(wèn)題；第二，在ETF賽道爆發(fā)式增長(zhǎng)的新業(yè)態(tài)下，如何滿(mǎn)足投資者的配置需求，對(duì)此，朝陽(yáng)永續(xù)將從ETF的數(shù)據(jù)、工具、產(chǎn)品等出發(fā)，全力加速迭代研發(fā)，賦能券商投顧和ETF行業(yè)的發(fā)展。

在頒獎(jiǎng)典禮現(xiàn)場(chǎng)，投資機(jī)構(gòu)代表、券商代表等超過(guò)300位參會(huì)者共同見(jiàn)證了94位第六屆“新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)”及單項(xiàng)獎(jiǎng)獲得者榮耀加冕，同時(shí)24家證券公司獲得“新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”“新財(cái)富最具潛力投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”“卓越組織獎(jiǎng)”，以及第六屆新增獎(jiǎng)項(xiàng)“新財(cái)富投顧團(tuán)隊(duì)最佳風(fēng)采獎(jiǎng)。

02全行業(yè)加速中，財(cái)富管理生態(tài)正向循環(huán)

主題演講環(huán)節(jié)，華創(chuàng)證券研究所副所長(zhǎng)、首席宏觀(guān)分析師、新財(cái)富最佳分析師張瑜，東方證券副總裁徐海寧，新財(cái)富資訊搜索產(chǎn)品總策劃施佳，富國(guó)基金量化投資部基金經(jīng)理曹璐迪，朝陽(yáng)永續(xù)聯(lián)合創(chuàng)始人李智（此為嘉賓現(xiàn)場(chǎng)發(fā)言順序），圍繞財(cái)富管理高質(zhì)量發(fā)展趨勢(shì)，從策略、產(chǎn)品、科技、渠道等多維角度分享各自領(lǐng)域的既有成果和未來(lái)展望。

華創(chuàng)證券研究所副所長(zhǎng)、首席宏觀(guān)分析師、新財(cái)富最佳分析師張瑜發(fā)表了以《橫看成嶺側(cè)成峰，二輪供改再稱(chēng)雄》為主題的精彩演講，并指出投資者對(duì)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策取向主要存在四個(gè)預(yù)期偏差。張瑜重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，今年需要重點(diǎn)關(guān)注供給側(cè)的變化，尤其是以新的設(shè)備更新為抓手的中游供給側(cè)改革，近期高頻曝光的“部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩”、“新質(zhì)生產(chǎn)力”、“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”等熱詞均展現(xiàn)出極強(qiáng)的供給要求和特色。關(guān)于投資，張瑜分析指出，2024年大概率是上市公司利潤(rùn)駐底的一年，當(dāng)前投資環(huán)境較為復(fù)雜，需要關(guān)注多個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，特別是PPI的變化趨勢(shì)。

東方證券副總裁徐海寧發(fā)表了題為《基金投顧，財(cái)富管理新生態(tài)》的主題演講，其表示，東方證券兩年多的實(shí)踐表明，基金投顧業(yè)務(wù)通過(guò)加強(qiáng)“顧”的服務(wù)，幫助客戶(hù)逐漸養(yǎng)成逆勢(shì)投資、長(zhǎng)期定投的持有習(xí)慣，使投資者在投資行為、留存率、復(fù)購(gòu)率等方面，相較于傳統(tǒng)基金銷(xiāo)售呈現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢(shì)。隨著基金投顧業(yè)務(wù)的深化發(fā)展，可以形成更大的正向力量，持續(xù)不斷的為資本市場(chǎng)提供中長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)投資端與融資端動(dòng)態(tài)平衡發(fā)展，助力我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

新財(cái)富資訊搜索產(chǎn)品總策劃施佳發(fā)表了題為《金融搜一搜——面向大模型時(shí)代的金融資訊助手》的主題演講。其表示，AI+金融場(chǎng)景豐富，大模型技術(shù)助力投資顧問(wèn)和普通投資者高效、智能地處理投資資訊，提高金融服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步降本增效。基于此，新財(cái)富聯(lián)合潤(rùn)和軟件開(kāi)發(fā)“金融搜一搜” 產(chǎn)品，通過(guò)金融垂類(lèi)的大模型訓(xùn)練，搭建定位聚合搜索、精選內(nèi)容、細(xì)分場(chǎng)景等為一體的金融資訊助手。

富國(guó)基金量化投資部基金經(jīng)理曹璐迪發(fā)表了題為《賦能投顧，打造ETF投資服務(wù)體系》的主題演講。她表示，公募基金ETF發(fā)行同質(zhì)化現(xiàn)象凸顯，如何切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感，“投顧+ETF”模式將是解題關(guān)鍵。富國(guó)基金始終秉持“發(fā)揮富國(guó)量化優(yōu)勢(shì)，做投顧的投顧”這一初心，基于投顧的日常工作場(chǎng)景，花費(fèi)兩年時(shí)間開(kāi)發(fā)了《E起富》小程序，包括“投資端”的產(chǎn)品供給、策略研發(fā)、構(gòu)建組合；以及“顧問(wèn)端”的策略輸出、數(shù)據(jù)輸出、特定場(chǎng)景解決方案等全方位內(nèi)容，著力為投顧進(jìn)行量化賦能。

朝陽(yáng)永續(xù)聯(lián)合創(chuàng)始人李智發(fā)表了題為《基于A(yíng)I的財(cái)富未來(lái)》的主題演講。其表示，朝陽(yáng)永續(xù)具有市場(chǎng)上全量的賣(mài)方研究報(bào)告和私募資料數(shù)據(jù)庫(kù)，并逐步建立對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的深度挖掘和AI迭代，助力資方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。 從ETF產(chǎn)品維度著手，朝陽(yáng)永續(xù)將把賣(mài)方研報(bào)和買(mǎi)方產(chǎn)品的生態(tài)打通，一是給ETF打標(biāo)簽，二是給研究報(bào)告打標(biāo)簽，驅(qū)動(dòng)資訊和標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)一體化，形成知識(shí)庫(kù)鏈接，生成對(duì)客戶(hù)服務(wù)的有效內(nèi)容。從私募產(chǎn)品維度著手，朝陽(yáng)永續(xù)在收益標(biāo)簽、風(fēng)格標(biāo)簽、榮譽(yù)標(biāo)簽等靜態(tài)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)通過(guò)AI生成風(fēng)控、業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)等標(biāo)簽，助力證券公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展。

03圓桌：以投資者為本 思辨財(cái)富管理高質(zhì)量發(fā)展

本次圓桌論壇上，富國(guó)基金基金經(jīng)理、中信建投證券、國(guó)泰君安證券、中金財(cái)富證券、華西證券的財(cái)富管理負(fù)責(zé)人，圍繞“以投資者為本 思辨財(cái)富管理高質(zhì)量發(fā)展”主題，探討財(cái)富管理行業(yè)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，為現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)300多位行業(yè)同仁提供寶貴的洞察與遠(yuǎn)見(jiàn)。

富國(guó)基金ETF投資總監(jiān)王樂(lè)樂(lè)表示，公募基金越來(lái)越工具化，工具使用方法是投顧們未來(lái)面臨的核心要素，這一塊具有廣闊的前景，畢竟投顧的本質(zhì)在于提供“專(zhuān)業(yè)的個(gè)性化服務(wù)”。在這一過(guò)程中，基金管理人不僅是產(chǎn)品提供方，還是ETF綜合性解決方案服務(wù)商，需要做的是努力為投顧提供多樣化的投資策略以及更完善的投資體系，為此，富國(guó)基金專(zhuān)門(mén)推出了面相廣大客戶(hù)和投顧的etf策略小程序“E起富”以及針對(duì)特定客戶(hù)的“Etf投資決策系統(tǒng)”，系統(tǒng)化輸出etf的投資策略。

華西證券財(cái)富管理部總經(jīng)理梁群力表示，證券公司應(yīng)加強(qiáng)提升產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，重視客戶(hù)體驗(yàn)，滿(mǎn)足不同客戶(hù)的需求，華西證券已經(jīng)推出了21款基金投顧組合策略，未來(lái)也將加強(qiáng)與其他機(jī)構(gòu)的合作，從多個(gè)維度發(fā)揮買(mǎi)方投顧業(yè)務(wù)的作用和價(jià)值。

國(guó)泰君安證券零售客戶(hù)部副總經(jīng)理謝彤表示， 從證券公司投顧職群來(lái)看，應(yīng)該把專(zhuān)注力聚焦在客戶(hù)服務(wù)上，做好客戶(hù)的預(yù)期挖掘和預(yù)期管理，增強(qiáng)客戶(hù)的粘性和信任度；對(duì)產(chǎn)品端而言，應(yīng)該豐富不同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品矩陣并提高產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益確定性，尤其是通過(guò)低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品吸引居民財(cái)富入市。

中金財(cái)富產(chǎn)品與解決方案部落財(cái)富規(guī)劃團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行總經(jīng)理周建表示，隨著無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的下降，擁抱波動(dòng)將成為越來(lái)越多投資者的選擇，對(duì)于機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，財(cái)富管理行業(yè)應(yīng)回歸初心，即以投資者為中心，最大化投資者利益，才能實(shí)現(xiàn)金融的高質(zhì)量發(fā)展；對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，需要經(jīng)歷一個(gè)逐漸接受擁抱波動(dòng)的過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)更好的或有收益。

04 華山論劍，最佳投顧理財(cái)嘉年華燃爆全場(chǎng)

3月29日上午，新財(cái)富最佳投顧理財(cái)嘉年華盛大啟幕，吸引了三百余位投資顧問(wèn)和投資者參會(huì)。

本次理財(cái)嘉年華隆重邀請(qǐng)5位人氣投顧，就專(zhuān)業(yè)投資策略、獨(dú)創(chuàng)投資戰(zhàn)法、2024年獨(dú)家操作思路等帶來(lái)精彩分享，為參會(huì)者呈現(xiàn)一場(chǎng)高水平的投顧進(jìn)階學(xué)習(xí)盛會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)者踴躍提問(wèn)、積極互動(dòng)，在交流和激辯中不斷提升自我投資框架、縷清投資邏輯。

當(dāng)下，傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)時(shí)，積極在公司內(nèi)部擇優(yōu)選優(yōu)，打造個(gè)人投顧IP，可以說(shuō)，“大V模式”成為投顧展業(yè)一條捷徑，在提升規(guī)模、擴(kuò)大服務(wù)半徑、長(zhǎng)期投教陪伴等方面起到明顯效果。

本次活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)授課的5位人氣投顧，由第六屆獲獎(jiǎng)投顧舉薦和公開(kāi)投票，從第六屆500多位單項(xiàng)獎(jiǎng)獲得者中脫穎而出，他們平均從業(yè)10余年，數(shù)次穿越牛熊，常年奮戰(zhàn)在投資一線(xiàn)，直面股民，投資戰(zhàn)法更接地氣。

新財(cái)富致力于搭建跨券商投顧間的交流學(xué)習(xí)平臺(tái)，一方面，以賽促學(xué)、以賽促練，通過(guò)投資管理能力評(píng)價(jià)和服務(wù)能力評(píng)價(jià)對(duì)投顧的股票交易能力、資產(chǎn)配置能力和服務(wù)能力、表達(dá)應(yīng)變能力等進(jìn)行綜合評(píng)定；另一方面，通過(guò)線(xiàn)上直播、線(xiàn)下投顧沙龍等形式給予優(yōu)秀投顧展示平臺(tái)和流量?jī)A斜。

感謝戰(zhàn)略合作伙伴富國(guó)基金、協(xié)辦方朝陽(yáng)永續(xù)、戰(zhàn)略支持機(jī)構(gòu)全景網(wǎng)對(duì)第六屆新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)評(píng)選的大力支持。